科创板交易规则与风险知识测评
1、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?()
A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。
B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。
C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。
D、以上均可。
2、个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币()万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括()。
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
4、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是()。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制
5、科创板股票自()起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日
6、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是()。
A.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股
B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股
C.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是200股
7、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过()万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
8、通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过()万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
9、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股,且不超过()万股。
A、50
B、100
C、150
D、200
10、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下()。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是()
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是()
A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000股
13、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是()
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
14、科创板企业上市时可能存在()等情形,投资者应当关注相关风险,审慎做出投资决策。
A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
C、有累计未弥补亏损
D、以上都是
15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是()
A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易
B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样
D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示
16、以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是()
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告
17、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况,至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
18、若A股票当前行情为买一(19.99元),卖一(20元),则当客户进行竞价限价买入申报时,其买入申报价格不得高于()
A、20.4
B、20.39
C、19.6
D、19.59
19、若A股票当前行情为买一(19.99元),卖一(20元),则当客户进行竞价限价卖出申报时,其卖出申报价格不得低于()
A、20.4
B、20.39
C、19.6
D、19.59
20、若A股票当前行情为买一(无申报),卖一(20元),则当客户进行竞价限价卖出申报时,其卖出申报价格不得低于()
A、20.4
B、20.39
C、19.6
D、19.59
21、若A股票当前行情为买一(无申报),卖一(无申报),最新成交价格为20元,前收盘价为19.99元,则当客户进行竞价限价买入申报时,其买入申报价格不得高于()
A、20.4
B、20.39
C、19.6
D、19.59
22、以下说法是否正确
若客户收盘卖出申报指令的限价低于收盘价,若客户申报已成交,则该笔委托以客户收盘卖出申报指令的限价为成交价格。()
A、 正确
B、 错误
23、以下说法是否正确
无价格涨跌幅限制的科创板股票盘中交易价格较当日开盘价格上涨或下跌达到或超过30%、60%时,交易将进行临时停牌处理。()
A、 正确
B、 错误
24、以下说法是否正确
盘中临时停牌期间,可以继续进行市价委托、限价委托、盘后固定价格委托申报,也可以撤销申报。()
A、 正确
B、 错误
25、以下说法是否正确
客户在进行限价申报时都有2%的有效价格申报范围限制。()
A、 正确
B、 错误
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