沈阳市分行2025年反洗钱一季度培训考试题
一、单选
基本信息：
姓名：
部门：
员工编号:
1.新客户人工复评初审时限为（）个工作日
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
2.存量客户人工复评初审时限为（）个工作日
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
3.新客户人工复评复审时限为（）个工作日
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
4.存量客户人工复评复审和人工调整等级复审的时限为（）个工作日（含尽职调查时间）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
5.尽职调查工作时限为（）个工作日
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
二、多选题
6.《中华人民共和国反洗钱法》中明确反洗钱三大核心义务：（）
A.客户身份识别和尽职调查
B.交易监测和报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D. 客户信息保密
7.反洗钱可疑交易监测人工甄别的基本原则是:（）
A. 资金交易是否与客户身份相符
B. 资金交易是否与正常资金交易特征相符
C. 资金交易是否与工作性质相符
D. 资金交易是否在正常交易时间
8.初审人员依照（）“看交易”“看风险”“定类型”“发尽调”“作判断”的人工甄别流程开展分析工作。
A.“看案例”
B.“看身份”
C.“看账户”
D.“看业务/产品”
9.按照（），客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理，应与（）、（）的业务发展密不可分、相互适应。
A.“风险管理与业务发展相匹配”的原则
B.各级机构
C.业务部门
D.管理部门
10.按照（）（）的原则，与客户建立业务关系或为客户提供产品和服务的机构、部门、人员，均应承担（）和（）的工作职责。
A. 谁的客户谁负责，
B. 谁的业务谁负责
C. 客户尽职调查
D. 客户洗风险等级分类管理
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