滁州中支一季度合规、反洗钱培训考试

基本信息：

1、利用保险洗钱的常见方式有哪些（）。

A、团体寿险洗钱B、行贿保单洗钱C、地下保单洗钱D、外汇离案保单洗钱

2、保险销售人员在销售过程中应当避免的行为包括（）。

A、提供虚假信息B、夸大产品收益C、隐瞒产品风险D、尊重客户选择

3、客户尽职调查包括识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份，了解客户建立业务关系和交易的目的，涉及较高洗钱风险的，还应当了解相关资金来源和用途;涉及较低洗钱风险的，可以不做客户尽职调查（）。

A、正确B、错误

4、保险销售人员在销售过程中应当遵循的原则包括（）。

A、诚实信用B、客户利益优先C、公平公正D、隐瞒风险

5、金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

A、3年B、5年C、10年D、20年

6、保险销售人员在销售过程中，应当遵守的法律法规是（）。

A、保险法B、合同法C、消费者权益保护法D、以上都是

7、反洗钱工作的法律法规依据有哪些（）。

A、反洗钱法B、反恐怖主义法C、合同法D、禁毒法

8、金融机构对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。

A、正确B、错误

9、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，指定内设机构牵头负责反洗钱工作，配备相应的人员，开展反洗钱培训和宣传。同时，定期评估洗钱风险并制定相应的风险管理制度和流程，根据需要建立相应信息系统（）

A、正确B、错误

10、保险销售人员在销售过程中应当遵循的原则是（）

A、以个人利益为先B、以公司利益为先C、以客户利益为先D、以市场利益为先

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