【合规考试】2025年公募基金销售业务专题合规培训

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1、下列有关公开募集证券投资基金投资者教育工作，错误的是（）？

A、公募基金管理人不得违规承诺收益，不得进行诱导性宣传B、针对不同类型投资者特点增设个性化内容，开展同质化的投资者教育服务内容C、公募基金管理人应当以纸质或电子等形式做好投资者教育各项工作记录存档以备检查，保存时间不少于3年D、公募基金管理人根据相关制度规则修订、市场改革发展和投资者需求变化等情况适时对存量投教产品进行梳理，清理过时、失效的投教产品，每年至少开展一次

2、有关投资者适当性，下列做法正确的是（）？

A、未能谨慎勤勉开展业务,未能关注并有效核实投资者短期风险测评变化的问题B、未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况C、通过互联网等非现场方式向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务时，妥善留痕D、向投资者销售基金前，未按照《适当性办法》第二十三条规定向投资者告知相关信息

3、有关公募基金宣传推介，下列做法正确的是（）？

A、未经合规部门审查自行发布宣传材料B、销售人员擅自修改经合规审核的宣传材料C、制作的宣传推介材料基金过往业绩披露不完整D、宣传材料中涉及的基金业绩表现数据摘取自已经公开披露的定期报告

4、关于公募基金销售，下列做法错误的是（）？

A、违规进行预约认购。在该基金销售预热期间，通过“客户意向问卷”的方式，收集客户认购意向B、违规登载个人推荐性文字。内容包含“我看好某基金”等个人推荐性文字，并形成了外部宣传推介效应C、销售人员擅自修改经公司审核的宣传推介材料，增加“确保组合净值不跌破0.95，力争最大回撤不超过10％”的预测基金证券投资业绩的违规表述D、对投资者的提示义务，要提示到位。如基金合同中有关争议解决条款、基金份额持有人义务中部分条款，需加粗显示

5、以下关于基金销售，哪些说法是正确的？（）

A、利用赠送基金份额形式开展基金销售业务，该行为合规B、向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销，该行为不合规C、邀约“购买和保有特定基金产品”行为与抽奖、送实物等行为挂钩，该行为不合规D、在投教活动中承诺增加基金收益率，该行为不合规

6、“从事基金推介工作的员工未取得基金从业资格”该事项曾被处以监管处罚，下列哪些属于前述违规事项？

A、未取得基金从业资格人员跟随销售人员出外勤，跟客户对接进行基金宣传B、未取得基金从业资格人员在微信朋友圈开展基金宣传推介C、未取得基金从业资格的员工在客户群中发送产品海报进行宣传D、未取得基金从业资格的员工参与基金路演，宣传基金产品

7、基金销售过程中，适当性义务的履行包括了解客户义务、了解产品义务、风险匹配义务。

对错

8、公募基金的投教工作遵守“中立性原则”，“不以宣传推销特定机构、特定产品、特定基金经理为目的”。

对错

9、在互联网渠道发布基金产品相关海报时，广告需具备可识别性，如可以在海报右上角打上“广告”二字。

对错

10、某基金公司新发产品宣传海报中提及“预计一日售罄，欲购从速”，该行为是合规的。

对错

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