云南云投股权投资基金管理有限公司“创新金融服务 支持实体经济”网络知识竞赛
创新金融服务 支持实体经济
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一、单选题
1.基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中,不属于保密信息的是（）。
A.公司投资标的备选库
B.公司产品开发计划
C.公司客户申赎记录
D.公司已发布的基金年报
2.关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。
A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
B.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
C.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
D.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管
3.根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的（）进行调查和评价。
A.资产配置情况
B.过往投资收益
C.资金来源情况
D.风险承受能力
4.关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。
A.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
B.证明对基金管理人的投资能力的认可
C.证明投资者的财产已经由托管人托管
D.反映了基金管理人持续合规经营
5.下列属于另类投资基金的是（）。
A.公募指数型证券投资基金
B.私募艺术品基金
C.货币市场基金
D.私募证券投资基金
6.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。
A.经营运作公开、透明
B.公司独立运作
C.公平对待
D.业务与信息隔离
7.下列关于混合基金的说法错误的是（）。
A.偏债型基金风险较高
B.偏股型基金风险较高
C.混合基金通过投资于股市和债市,可灵活应对不同市场环境
D.混合基金的投资风险主要取决于股票和债券的配置比例
8.关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。
A.通常进行净额交收,不发生本金交换
B.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
C.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
D.股票收益互换中,支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
9.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。
A.美元
B.人民币
C.人民币或港币
D.港币
10.关于企业盈利能力比率，以下表述错误的是（）。
A.企业的资产收益率越高,说明企业有较强的利用资产创造利润的能力
B.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润
C.计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标
D.销售利润率低，说明企业的净利润总额较低
二、多选题
1.基金管理公司风险管理的全面性原则,体现在（）。
A. 风险管理必须覆盖公司的各项业务
B.风险管理必须覆盖公司的各个部门
C.风险管理必须覆盖公司的各个岗位
D.风险管理必须渗透到决策、执行和反馈的各个业务环节
2.根据全面性原则,基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括（）。
A.资金募集
B.投资研究和运作
C.基金托管
D.信息披露
3.在基金公司投资交易中,基金经理的主要职责包括（）。
A.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划形成投资策略
B.构建投资组合
C.执行交易
D.绩效评估和组合调整
E.风险控制
4.可以依法申请基金销售资格的机构包括（）。
A.商业银行
B.期货公司
C.保险公司
D.保险代理公司
5.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是（）。
A.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
B.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
C.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
D.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
6.基金托管人应对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
A.基金资产及份额净值
B.申购赎回价格
C.基金定期报告
D.定期更新的招募说明书
7.关于基金管理人合规管理中的“规”,包括（）。
A.中国证监会发布的基本法律法规
B.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例
D.公司章程以及企业内部的各种规章制度
8.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）
A.内控目标
B.内控原则
C.内控措施
D.控制环境
9.在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。
A.账户管理制度和内部控制情况
B.销售人员能力和持续营销能力
C.信息管理平台建设
D.现有客户收入结构
10.基金职业道德教育的途径主要包括（）。
A.岗前职业道德教育
B.中国证券投资基金业协会的自律
C.社会各界持续监督
D.岗位职业道德教育
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