太平洋寿险鸡西中心支公司\n新反洗钱法考试

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2. 我国《反洗钱法》于2006年10月31日颁布，并自2007年1月1日起正式施行。本次反洗钱法的修订，从2021年修订草案预备提请全国人大常委会开始，2024年11月8日，第十四届全国人大常委会第十二次会议经表决，通过新修订《中华人民共和国反洗钱法》的决定，自（）起施行。
3. 新《反洗钱法》中7个单项最高罚款额由现行法的50万提升至（）万。
4. 新《反洗钱法》规定，为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户，情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。
5. 金融机构解散、被撤销或者被宣告破产时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交()指定的机构。
6. 新《反洗钱法》规定，违反保密规定，查询、泄露有关信息的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，处（）万元以下罚款。
7. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
8. 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照（ ）的规定采取相关措施的行为。
9. 新《反洗钱法》规定，未按照规定开展反洗钱培训,由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正；情节较重的，给予警告或者处()万元以下罚款；
10. 新《反洗钱法》规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）。
11. 2024年11月8日，十四届全国人大常委会第十二次会议审议通过了新修订的《反洗钱法》，习近平主席签署第（）号主席令。
12. 反洗钱工作的目的和意义（）。
13. “客户身份识别”转型为“客户尽职调查”，对于保险行业调查识别客户的真实背景、资金来源、风险等级划分等工作提出更深层次要求；反洗钱风险管理将更加侧重于()()()()。
14. 新《反洗钱法》中金融机构反洗钱义务包括但不限于（）。
15. 金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处二十万元以下罚款；情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚款。
16. 金融机构进行客户尽职调查，可以通过()以及()、()、()、()等部门依法核实客户身份等有关信息，相关部门应当依法予以支持。
17. 金融机构在协助人民银行、公安机关开展行政调查时，须先征求客户本人意见。（）
18. 反洗钱特别预防措施包括立即停止向名单所列对象及其代理人、受其指使的组织和人员、其直接或者间接控制的组织提供金融等服务或者资金、资产，立即限制相关资金、资产转移等。（）
19. 金融机构可以根据客户需求及了解到的客户基本情况，酌情为客户开立匿名或假名账户。（）
20. 单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，可以向金融机构提出。金融机构应当在十五日内进行处理，并将结果答复当事人。（）
21. 客户由他人代理办理业务的，金融机构只须核实代理关系即可。（）
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