泉州丰泽街营业部反洗钱考试

基本信息：
姓名：
员工工号：
营业部:
部门：
1、（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。【单选题】
2、 洗钱是指将违法获得的资金或财产通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在（ ）合法化的行为。
3、十六周岁至二十五周岁的，发给有效期（ ）的居民身份证。【单选题】
4、为了预防（ ）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。【单选题】
5、金融机构负责反洗钱工作的应当是（ ）。【单选题】
6、下列交易特征不属于可疑交易特征的是（ ）。【单选题】
7、公司各部门、业务线和分支机构应当遵循（）和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。【单选题】
8、公司各部门、业务线和分支机构（）对本单位反洗钱工作的有效实施负责。【单选题】
9、 公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任，是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。（ ）
10、金融机构根据( )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。【单选题】
11、公司开展反洗钱工作以（ ）为单位管理。
12、同一客户在公司有唯一的洗钱风险等级（ ）。
13、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（ ）
14、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（ ）或 者假名账户。【单选题】
15、根据公司《中信证券股份有限公司反洗钱客户尽职调查和风险管理实施细则》规定，各单位应根据客户的风险等级结果，定期审核客户身份基本信息、账户资金、交易情况以及有关风险事项。对高风险等级客户，至少每（）年进行一次审核；对中风险以及中高风险等级客户，至少每（）年进行一次审核；对低风险等级客户，至少每（）年进行一次审核。【单选题】
16、在开展客户身份初次尽调和持续尽调时，对以下类别客户开展强化尽职调查工作（ ）。
17、新修订的《中华人民共和国反洗钱法》于（）实施。【单选题】
18、为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（ ）的批准或授权。
19、一般情况下，直接或者间接拥有超过（ ）%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。
20、“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者（ ）的一个或多个自然人。
21、如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。（ ）
22、信托的控制人是指信托的委托人、（ ）、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。【单选题】
23、当法人或者非法人组织属于具有较高风险的情况，直接或者间接拥有超过（ ）%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。
24、自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、（ ）、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
25、义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（ ）名受益所有人。
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