2025年一月合规反洗钱考试

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1、证券从业人员可以超出正常业务范围使用投资者信息。（）
2、信息保护禁止行为规定不得以出售或者其他方式将投资者信息非法提供给他人。（）
3、证券从业人员禁止协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务。（）
4、申请注册证券投资顾问资格需具备至少（）年证券从业经验。
5、关于保密工作，以下说法正确的是（）。
6、各单位应当在（）的基础上，决定是否与客户建立业务关系。
7、关于手机号码申报规范，以下说法正确的是（）（1）员工应申报的常用手机号码包括以本人名义注册，以及非本人名义注册但归员工使用的手机号码。（2）员工应通过“一证通”等工具，核实以本人名义注册的手机号码，确保申报信息的真实、准确、完整。（3）员工已在OA通讯录中申报的手机号码，无需重复申报。（4）员工名义注册的手机号码，无论注册数量及使用人，均需申报。
8、以下开户展业方式中，哪些做法是错误的（）（1）与财经类院校学生社团合作，同学们开户后进行实盘大赛，投顾人员定期指导；（2）客户经理联系财经媒体宣传公司业务，并附个人二维码引导客户开户；（3）营业部与当地保险公司合作，由保险经纪人协助发放折页协助开户（折页中附专属二维码），并按照有效户数向保险公司支付费用；（4）客户经理把个人二维码交给银行员工，由银行员工帮忙开户。
9、证券从业人员应规范使用个人社交媒体，以下哪些说法是错误的（）（1）个人社交媒体账号也可以从事与公司工作职责相关的活动，我的地盘我做主。（2）自觉维护公司、股东、客户及相关方的合法权益、声誉、形象等。（3）不向他人主动或被动、明示或暗示地泄露公司内部及保密信息。不使用社交媒体发布或传播国家秘密、工作秘密、商业秘密和敏感信息等。（4）不需要遵守公序良俗，只要抓人眼球发什么都可以。（5）从业人员没有义务对个人社交媒体发布内容进行自查，等公司查到再删，无需对在社交媒体上的行为和发布的言论信息承担责任。
10、“交易激活关系”、“产品激活关系”、“综合激活关系”确认时，客户经理对客户服务留痕需早于业务落地（）个（含）工作日。
11、客户风险等级分类应当遵循保密性原则。（）
12、受益所有人身份识别工作应当遵循的原则不包含（）

13、各单位应当在（）的基础上，决定是否与客户建立业务关系。

14、在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施:（）
15、可疑交易的特征不包括（）
16、《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是:（）
17、根据《证券公司收益凭证发行管理办法》的规定，收益凭证的投资者应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的（）
18、新修订的《反洗钱法》将于（）起实施。

19、以下活动可能存在洗钱行为。（）

20、（）是分支机构反洗钱工作的第一责任人，对本单位反洗钱工作的有效实施负责。

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