2024年度反洗钱考试

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一、单选题（单选共20 题，每题5分）
1、金融机构应该按照规定向（）报告人民币、外币大额可疑交易报告。
2、公司各部门、业务线和分支机构应当遵循（）和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。
3、公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：当日单笔或当日累计人民币交易（）万元以上、外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其它形式的现金收支。
4、公司按照（）、客户行为、资金划转、交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型，模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。
5、为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（）的批准或授权。
6、侦查机关认为不需要继续冻结账户资金的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。
7、《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（）。
8、下面关于自然人基本信息登记内容表述错误的是（）。
9、下列有关反洗钱规定的表述正确的是（）。
10、以下哪个风险特征不属于公司客户身份风险等级划分子项的内容（）。
11、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
12、金融机构在开展客户尽职调查时，应当根据风险情形向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为不包括以下哪种（）。
13、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行的职责不包括（）。
14、《金融机构反洗钱规定》的施行时间是（）。
15、以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型？（）
1.隐瞒毒品犯罪;2.黑社会性质的组织犯罪;3.恐怖活动犯罪;4.贪污贿赂犯罪。
16、下列对金融机构反洗钱规定适用对象表述不正确的是（）。
17、董事会是公司合规管理领导机构，承担洗钱风险管理的最终责任。（）
18、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。（）
19、可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况（）。
20、金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易，都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心（）。
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