2024年四季度反洗钱考试暨综合柜员考试

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1、身份识别的客户信息管理要求，课程中提到，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》([2007]年第2号令)，对客户身份资料保存时间是。（）

A、2年B、3年C、5年D、T+3

2、金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料进行保存。

A、真实B、可靠C、完整准确安全保密D、统一性

3、身份识别的客户信息管理要求，课程中提到，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》([2007]年第 3号令)，对客户身份资料保存时间下列说法正确的是（）

A、5B、10C、15D、20

4、反洗钱补录/补正数据需在（）个工作日内完成。

A、T+1B、T+2C、T+4D、T+3

5、以下不属于反洗钱客户尽职调查重点关注内容的是（）。

A、身份信息B、交易信息C、征信情况D、交易背景

6、账户开立后发现客户身份信息需要补录或修改的，应（）。

A、及时更新B、置之不理C、下次办理业务时更新D、每月更新

7、经营理财与代销业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的，给予限期整改并暂停理财与代销业务（）的处理。

A、1至3个月B、2至3个月C、1至6个月D、2至3个月

8、差错签发后4个工作日内网点及时回复，T+4个工作日未完成差错审核处理，每天、每笔扣（）分，扣完为止。

A、1分B、2分C、3分D、4分

9、2024版员工轻微违规积分管理办法中对统一柜面中人员注册角色与人员实际岗位不符的，应积（）分。

A、1分B、2分C、3分D、4分

10、上门延伸时，照片上至少包括网点核实人员、客户本人及（）。

A、代理人B、邻居C、保姆D、爱人

1、对依法履行反洗钱职责或义务获得的(　)，应当予以保密。

A、客户身份资料、交易信息及客户洗钱风险等级分类消信息B、报告大额和可疑交易的情况以及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息C、配合人民银行调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等有关反洗钱工作信息D、反洗钱宣传和培训资料

2、邮政汇款的基本种类包括（　）。

A、按址汇款B、密码汇款C、入账汇款D、商务汇款

3.身份识别的客户信息管理要求，自然人客户“身份基本信息”包含（　）。

A、姓名、性别、国籍、职业B、住所地或者工作单位地址、联系方式C、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期D、客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地

4、身份识别的客户信息管理要求，法人/组织“身份基本信息”包含(（　　）。

A、名称、住所、经营范围B、证件或者文件的名称、号码和有效期限C、控股股东D、实际控制人、法定代表人

5、客户信息三要素指的是（　）。

A、客户姓名B、证件类型C、证件号码D、证件有效期

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