2024年12月合规与反洗钱考试
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您的部门：
分公司本部
综合管理部
业务管理部
业务二部
业务三部
业务四部
一：单选题（每题10分）
1.从业人员新增、变更手机号码或固定电话信息的，应在（）个工作日内登记完毕
A 3
B 5
C 10
D30
2.配偶及利害关系人手机号码信息变更的，从业人员应当在（）个工作日内进行基本信息变更申报。
A 3
B 5
C 10
D30
3.十四届全国人大常委会第十二次会议于2024年11月8日表决通过了新修订的反洗钱法，自（）起施行。
A 2024年11月8日
B 2025年1月1日
C 2024年12月31日
D2025年12月31日
二：多选题（每题10分）
4.严禁从业人员在投资者交流群、社交网络或自媒体平台等从事以下行为（）
A 通过朋友圈、微信群等互联网平台公开展示和发布员工个人开户链接及二维码;
B 私自以公司名义冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论;
C 发布个股或金融产品分析、预测或建议等相关信息；
D 发布非公司统一提供的金融产品宣传推介材料、研究报告及与证券投资有关的信息等;
E 以入群红包等形式收取费用或谋取其他不当利益;
F 组织开展对证券市场走势、个股涨跌进行预判等不适当的活动;
5.分公司及其从业人员不得利用企业微信从事以下违规行为（）
A 向客户发送风险测评问卷答案，以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者并影响测评结果,
B 向风险等级不匹配的客户推介金融产品
C 向未签订投顾服务协议的客户提供投资建议
D 不具备投资顾问资格的人员开展投顾业务、提供投资建议
E 以欺诈或引人误解的方式对金融产品或服务进行营销宣传等。
6.新 《反洗钱法》第二十九条规定，有下列情形之一的，金融机构应当开展客户尽职调查（）
A 与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务;
B 有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动;
C 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑问；
D 客户身份资料真实、完整，不涉嫌洗钱活动
三：判断题（每题10分）
7.客户尽职调查包括识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份，了解客户建立业务关系和交易的目的，涉及较高洗钱风险的，还应当了解相关资金来源和用途。
对
错
8.从业人员应当妥善保管自己的设备，不得使用本人设备操作他人账户或代客办理账户业务，不得随意将个人使用的手机、电脑等设备出借、出售或赠送给客户使用，不得借用他人设备操作本人账户或客户账户
对
错
9.分公司及员工在履行反洗钱义务时应依法查询核对受益所有人信息;发现受益所有人信息错误、不一致或者不完整的，应当按照规定进行反馈。使用受益所有人信息应当依法保护信息安全。
对
错
10.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、反洗钱调查信息等反洗钱信息应当予以保密;可以向其他单位和个人提供。
对
错
是否已学习并知悉本次所培训内容
是
否
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