反洗钱考试试卷

1-10题为单选题（4分/题） 11-20题为多选题（4分/题）21-30题为判断题（2分/题）
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1.反洗钱是指预防和打击通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。请问以下哪项不是反洗钱的常见手段?（）
2. 根据国际反洗钱标准，金融机构在开展业务时必须进行以下哪项工作?（）
3. 各金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )
4. 金融机构对风险等级最高的客户至少每(  )进行一次审核
5. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）
6.反洗钱预防措施的核心制度是( )
7.我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有（）
8. 金融机构应在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心
9.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何报
告?（）
10.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）制定
11.以下哪些属于洗钱的上游犯罪?（）
12.金融机构在反洗钱工作中应采取哪些措施?（）
13.划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）。
14.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的有（）
15.金融机构可以通过以下哪些方式进行反洗钱宣传（）
16.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（ ）
17.金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
18.金融机构可以采取下列哪些重新识别措施（）
19.金融机构应当保存的客户身份资料包括 （）
20.洗钱的过程具有以下哪些特征 （）
21. 反洗钱工作仅是金融机构的责任，与普通公众无关。
22.客户身份资料和交易记录应当至少保存5年。
23.洗钱活动只涉及金融领域，与实体经济无关。
24.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
25.客户洗钱风险分类管理是指金融机构接照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
26.金融行动特别工作组是目前全球最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。
27.当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。
28.当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。
29.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
30. 反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
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