2024年潮州市分行反洗钱业务培训考试

1. 基本信息：
姓名：
部门：
2. 对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有（）。
3. 经分析评定后，认为客户具有潜在的洗钱或恐怖融资风险，客户特性、业务、行业、地域等相对便于从事洗钱活动，或交易特征与已知洗钱行为近似，评定客户等级为（）。
4. 我行客户洗钱风险等级分类管理遵循以（）为基本单位的原则开展。
5. 新客户首次复评后，无论其风险等级高低，（）内至少应进行一次重新评定。
6. 客户特性风险中，下列哪种情况风险程度相对较高？
7. 人工调整等级由各级（）单笔发起调整申请。
8. 下列哪些风险子项属于客户洗钱风险等级评定中业务风险？
9. 客户存在以下哪些情形，风险程度相对较高。
10. 新增洗钱风险监控名单时，风险因素可选择（）？
11. 客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素
12. 若客户被公安机关进行了司法查询，配合查询机构应立即开展强化尽职调查，并对客户账户采取不收不付的管控措施。
13. 客户为国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单客户，客户近一年无交易，可调整客户风险等级为中高风险。
14. 中风险客户的重新评定期限不超过三年。
15. 客户近一年被报送可疑交易报告，且经查广东省个人监测系统，客户存在我行涉案记录一条。应调整客户等级为高风险。
16. 业务部门应加强业务发展和客户营销，若洗钱高风险客户是我行主动营销的大客户，可以不对其进行管控。
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