关于M单位货币资金内控实施情况的调查问卷

亲爱的各位同事:

       你好,本调查问卷仅对了解M单位货币资金内部控制的实施情况而使用,不会使用于其他商业用途,请根据M单位的实际情况放心填写。本问卷表中采了“优”、“良”、“中”、“差”的打分方法,通过您对单位实际情况的了解为每一个问题进行打分,在认为最符合的选项中打“ √ ”。

1、单位领导对货币资金内部控制工作重视程度
2、单位财务人员专业素质如何
3、单位的内部机构设置和职责分工情况是否合理
4、本年度单位很好地开展了货币资金内部控制宣传教育工作
5、员工对单位文化及文化建设的了解程度,以及在工作中保持优秀的道德规范
6、人事处设有完善的人力资源制度,明确的奖惩规定和完善的培训机制
7、单位本年是否有明确的货币资金管理目标
8、单位对货币资金关键控制点风险识别的严格程度
9、单位对货币资金可能出现的风险有健全的应对措施
10、单位对已经识别并分析出来的风险,能及时落实好应对措施及改进建议
11、单位不相容职务分离制度健全情况
12、单位授权审批控制度合理情况
13、单位建立了完善的资金预算制度,资金支出按照计划执行
14、现金按照规定月结,银行账户定期对账
15、单位财务部门将单位印鉴和银行票据分开管理
16、单位拥有符合发展需要的财务软件和管理系统投入到日常工作使用
17、信息系统与业务进展情况衔接畅通
18、单位内部各部门人员之间有效保持沟通和协作
19、单位按期进行现金盘点、复核余额调节表,定期向管理层报送财务分析数据,向管理层反馈内控制度执行情况
20、单位内部审计部门建立健全,并定期开展审计工作
21、单位管理层对审计出来的内部控制问题保持高度的重视,并及时进行完善和整改
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