山东省制造业中小企业内部控制质量调查问卷【复制】
调查问卷说明:为了深入分析影响中小企业内部控制质量的因素，更好地提升中小企业内部控制质量，为中小企业的发展赋能，故开展此次调查。本问卷仅是为了解贵公司的内部控制质量而设计，不会用于其他目的。非常感谢您抽出宝贵的时间完成本问卷！
一、企业基本情况
1.贵公司登记注册的类型（ ）
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.非公司企业法人
D.个人独资企业
E.合伙企业
F.外商投资企业
G.其他企业
2.贵公司成立年限（ ）
A.3年以内
B.3-5年
C.5-10年
D.10-20年
E.20年以上
3.2023全年贵公司营业收入总额（ ）
A.300万以内
B.300-2000万
C.2000-4亿
D. 4亿以上
4.2023年底贵公司职工总人数（ ）
A.20人以下
B. 20-300人
C. 300-1000人
D.1000人以上
5.您在贵公司的职务是（ ）
A.总经理
B.财务负责人
C.一般财务人员
D.其他
二、企业内部控制建设与执行情况的具体评价（注：评分分值2.5为完全同意，2为同意，1.5为不太确定，1为不太同意，0.5为很不同意。）
1.企业治理结构、内部职能机构设计科学、合理。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
2.织架构运行高效，内部职能机构的分工能针对市场环境的变化及时作出调整。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
3.有明确的发展战略，并制定年度工作计划。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
4.企业发展战略符合国家行业发展规划，重视主业，重视提升企业核心竞争力。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
5.企业在招聘、引进、考核、晋升、激励及薪酬方面有一套公平公正的机制和政策，得到了全体员工的认同。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
6.定期对企业员工进行岗位培训。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
7.企业重视安全生产，建立了安全生产相关的制度并强化落实。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
8.企业重视产品（服务）质量，严格执行产品质量控制与检验制度。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
9.企业着力挖掘自身文化，注重塑造企业核心价值观。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
10.企业重视工匠精神，重视质量管理。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
11.企业鼓励创新，对在创新方面有贡献的员工给予及时奖励。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
12.企业建立了详细的客户管理和沟通反馈机制，能够及时掌握主要客户的需求变化。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
13.企业有稳定的客户，并与客户建立了良好的长期合作关系。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
14.企业建立了供应商开发与甄选制度和供应商评级管理制度，有固定的优质供应商。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
15.企业的财务人员具有相关的从业资质。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
16.企业建立了完善的财务制度，企业业务按会计准则及时入账，财务报表能够真实反映企业的经营运作情况。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
17.企业具有稳定的员工队伍，员工离职率（尤其是基层员工）较低。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
18.企业密切关注竞争对手的技术创新及其他动向，并能快速做出反应。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
19.企业的每一个运营环节都设定有标准。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
20.企业的生产、服务等各个环节有品质控制标准。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
21.企业投融资、资金运营及各项经营活动有完善的、运行良好的业务活动流程。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
22.企业有制定针对业务活动流程的关键风险点及相应的管控措施。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
23.企业建立了健全的仓库管理制度，确保账实相符。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
24.对货币资金、存货、有价证券等变现能力强的资产有限制无关人员接触的明确规定。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
25.企业已经建立运营情况分析控制制度，定期开展运营情况分析。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
26.企业建立了预算管控体系，并将收入和成本预算计划分解到月度计划。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
27.企业定期对存货、固定资产等各项实物资产进行盘查，并与财务资料核对，保证账实一致。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
28.资金的筹集及使用有完善的授权审批制度。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
29.企业重视自主研发，研究人员配备合理，能有效的保护研究成果。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
30.企业编制财务报告时重视重大事项的会计处理，尤其是三重一大事项的信息披露。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
31.企业岗位设计能够做到不相容职务相分离。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
32.企业建立了计算机信息系统岗位责任制，并对信息系统的操作制定相关规定。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
33.员工有通畅的上达渠道，可以便捷地向管理层反映问题。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
34.管理层能够接受员工有关促进企业发展、提升产品质量等的改进意见。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
35.企业采取了相关措施，防止重要信息外泄。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
36.有完善的内外部信息搜集和传递机制。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
37.企业设有专门的内部审计部门或内部审计人员，执行内部审计职能。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
38.企业有专门人员负责日常监督与专项监督。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
39.企业制定了内部控制缺陷认定标准，对发现的缺陷，能够及时整改。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
40.企业定期聘请外部专业人员，对企业的相关制度进行检查和评估。
很不同意
0.5
1
1.5
2
2.5
完全同意
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