基层小型行政事业单位内部控制调查问卷


基层小型行政事业单位是指在岗人数不超过20人、职能单一、经济业务较为简单、经费来源以财政拨款为主的行政事业单位。
本调查问卷仅供课题研究使用，不作他用，请您认真如实填写，感谢支持和配合。
一、单位基本情况
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1.您单位属于哪个地区?
南京
无锡
徐州
常州
苏州
南通
连云港
淮安
盐城
扬州
镇江
泰州
宿迁
昆山
泰兴
沭阳
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2.您单位属于哪类预算单位?
市级二级预算单位
县（区）级一级预算单位
县（区）级二级预算单位
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3.您单位在岗人员数量（含编外）?
5人以下（含5人）
5人以上10人以下（含10人）
10人以上20人以下（含20人）
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4.您单位的会计核算是如何进行的?
主管部门结算(或核算）中心
区县财政局结算（或核算）中心
委托代理记账机构代账
本单位
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二、单位层面相关情况
1.您单位主要负责人对内控工作的重视情况?
非常重视
较为重视
一般
不重视
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2.您单位是否成立了内部控制领导小组？
是
否
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3.您单位是否确定了内部控制牵头部门或岗位?
是
否
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4. 您单位是否建立了内部控制的沟通协调和联动机制?
是
否
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5.您单位是否实现全部经济活动的决策、执行、监督有效分离?
是
否
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6.您单位是否结合自身的特点，开展对经济活动事项进行风险评估工作？
是
否
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7.您单位集体决策的形式有哪些?【最少选择1项】
党支部会议
办公会
专题会
例会
领导班子碰头会
其他集体决策会
无集体决策会
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8.您单位集体决策记录的内容是什么？【最少选择1项】
有参会人员记录要求
有会议时间与地点的记录要求
有会议议题记录要求
有参会人员发言记录要求
有会议纪要记录要求
有现场拍照或录音记录要求
以上均无
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9.您单位对关键岗位工作人员的培训、评价机制是如何进行的？
有培训，无评价
有培训，有评价
无培训，有评价
无培训，无评价
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10.您单位对关键岗位轮岗制度是否建立或采取了替代措施？【最少选择1项】
未能建立轮岗机制，但采取了内部或外部替代措施
未能建立轮岗机制，缺少内部或外部替代管理措施
建立了轮岗机制，并有效执行
建立了轮岗机制，但无法执行
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11.您单位是否存在不相容岗位长期混岗情况？
是
否
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12.您单位关键岗位工作人员是否均具备与其工作岗位相适应的资格和能力？
是
否
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三、您单位存在以下哪些经济业务？（多选）【最少选择1项】
预算业务
收支业务
采购业务
货币资金业务
实物资产业务
无形资产业务
新建、改建、扩建项目业务
修缮项目业务
合同业务
四、您单位经济业务活动可能存在的风险有哪些？（依据第三题选项）
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五、您单位内外部监督与评价存在以下哪些问题？【最少选择1项】
内外部监督与评价相关制度不健全
巡视、审计、财政监督等外部监督发现的漏洞或问题未能及时整改
未对内控制度建立和实施情况进行评价
监督考评结果未与部门或岗位绩效考核挂钩
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